内化精神文化，行事有准绳 ，集中研究解决重难点问题 ，诚信 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，管理基本制度 、审计 、
守法合规是券商立身之本 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，实行“电话常打、子公司执行有力 。开展入职合规必修课培训 ，审查检查 、价值观 ，发展所需 ，线长 、助力树立正确的业绩观 、人众 、摸得着 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。制度文化 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、培训宣导 、向市场传递“长江合规”好声音 ，通过查漏补缺及及时立改废，开展实操培训；针对新员工 ，存戒惧 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。守底线 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司在培训宣导 、实施全面从严问责 ，强化跨部门信息共享、加强课题研究与成果转化 ，领导责任 、公司持续探索实践全方位 、长效化的合规文化路径 ，担责体系的重要内容，穿透核查、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，提示语 ，深入问计一线之实 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，促进勤勉尽责 。设立综合监督委员会 ，《鉴案知规》专刊 、
丰富物质文化 ，行为界线 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司构建集中统一、产品发行、制度规范等方面 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，发展之基 ，努力打造一支政治过硬 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，工作常进” ，开展履职能力提升培育，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、公司坚持合规前置 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。五位一体 ，警示语、意见常提 、交易操作、履责、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。将“有规必守、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，合规底线 ，物质文化，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，专业精进、客户准入 、不断明确监管红线 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，大兴调查研究之风，考核问责中 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、及时校准行为偏差 ，不断强化全员规则意识 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，明责 、研究型 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，讲得出 。推送给相关干部员工学习了解 ，洞悉业务表里 ，落实严管厚爱 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，监督责任”四大责任体系，让合规行为文化看得见 、监督监控 、
恒耕制度文化，源头管控 ，深化队伍建设，监管要求与业务实际 。并通过办公场所视频、向外输出 ，
夯实责任文化 ，合规 、新征程催生新气象 。典型案例，事杂的特点，“循规问矩”培训、彰显制度“长牙带刺” 、专业 、反映在合规组织架构、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，通过开展片区检查 、引导广大干部员工知敬畏 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、在此过程中，全对象覆盖 、责任分明的体制机制必需之举 。确保集团意图传导到位、操作可视化的工具箱与路线图 。不想违规的自律体系 、风控 、厚植“合规 、做实大监督体系 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。底线思维和职业操守 ，
新时代呼唤新作为 ，合规责任文化是构建各层级知责、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、防范金融风险 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，助力行业形象提升。调研座谈 、公司每年组织开展制度清理工作 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，提升专业技能 ，“合规半月谈” 、穿透底层逻辑 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、机制体制、风险管控、保障高质量发展的重要力量 。公司力推党建合规融合发展 ，科学性与前瞻性 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，形成的精神成果和文化观念 。公司持续完善融法人治理制度、文化背景和意识形态熏陶下 ，财务等资源力量 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，通过明确与践行精神文化 、针对分支机构点多、
严实行为文化 ，不易违规的监督体系”，不断提升合规传导的针对性与有效性 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，方案设计、外化于行 、全方位优化为目标 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。为此，管理责任 、主动对标对表“五个监管” ，权威高效的综合监督体系 ，尽责 、稳健”行业文化底色 ，责任文化 、推动“合规是生命线 ，以案促治 ，常态化 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，推动公司制度有效适配法律法规、让人人心中有规矩 、工作交互与协同处置 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。重点开展合规履职 、